5·15 웨난 투자자 교육│증감회, 연례 투자자 보호 10대 전형 사례 발표

김통령 특별대표인 소송사건

김통령은 련속 다년간 재무조작을 하여 불법행위가 악렬하여 투자자의 합법적권익을 훼손하였다.2024년12월30일，중 소 투 자 자 자 서비스 센 터 (이 하 투자 서 비스 센 터)）수락하다60명 투자자는 남경중원에 대표인으로 소송에 참가할 것을 신청할 수 있도록 허가했다.。2024년12월31일，남경중법원은 특별대표인 소송권리등록공고를 발표하여 투복센터의 신청을 거쳐 김통령사건은 특별대표인 소송으로 전환되였다.투복센터는 본 사건의 소송대표인이고 피고인은 상장회사 및 동감고, 중개기구 및 관련 책임자 등이다.24이름.지금까지 이 사건의 남경중원은 이미 특별대표인 소송원고명단 통지를 발표하여 투자자들이 본 사건의 적격원고인지 여부를 조회할수 있도록 포트를 개방했다. 금통령회사는 이미 사전재편채권신고공고를 발표했다.투서센터는 이미 증권등록결제기구로부터 권리구간내의 권리인 명단을 소환하여2025년1월27일 남경중원에 등록을 신청하였는데 이 사건은 투자자인수 약과 관련되였다.5만 명 .이 사건 은 질 서 있게 추진 되고 있다 . (통 복 센 터 에 제출)

미상 생태 특별대표인 소송사건

미상생태는 련속 다년간 재무위조를 했다.，불법 행위는 악하고 투자자의 합법적 권익을 손상시킨다.2024년12월30일, 투복센터 수락60명권자의 특별허가를 심천중원에 신청하여 대표인으로 소송에 참가한다.2024년12월313 일, 심천중원은 특별대표인 소송권리등록공고를 발표했다.，투복센터를 통해 신청하다，미상생태증권의 허위진술책임분쟁사건에 대해 특별대표인 소송절차심리를 적용한다.투복센터는 소송대표인이고 피고인은 실제통제인 왕영연, 서정 및 관련 동감고, 중개기구 및 관련 책임자 등으로20이름.투서센터는 이미 증권등록결제기구에서 권리인 명단을 소환하여2025년1월20일 심천중원에 등록을 제출하다，사건 관련 투자자33000남은 이름.4월28일，심 천 중 원은 미 상 생 태 안 의 권리 인 범 위에 대해 청 문 회를 소 집 했다 .이 사건 은 질 서 있게 추진 되고 있다 . (통 복 센 터 에 제출)

Evergrande 부동산 채권 사기 발행 및 정보 공개 위법

2019연말2020년 기간 동안 Evergrande 부동산은 수익을 미리 확인하는 방식으로 소득 및 이익을 허위 증가 시켰으며거래소 시장에서 채권을 공개적으로 발행하는 것은 사기 발행이며 공개 된 연례 보고서에는 허위 기록이 있습니다.동시에，헝다이 부동산은 또 정기보고서를 기한에 맞춰 공개하지 않고, 중대소송중재를 규정에 따라 공개하지 않고, 만기채무상황을 청산하지 못한 등 행위가 존재한다.2024년5월 말, 헝가리 부동산 채권 사기 발행 및 정보 공개 위반에 대한 행정처벌 결정을 내리고, 헝가리 부동산에 대한 시정, 경고 및 벌금을 명령합니다.41.75억 위안, 헝다이 부동산 당시 회장、실제 통제인 허가인에게 최고격 벌금을 부과하다 47001 만 원으로 평생 증권시장을 취한다.입국 금지 조치.2024년9월, 증권감독위원회와 재정부는 헝다이 부동산감사기구인 PwC 에 합계하여 벌금을 몰수했다.4.41억원.

“태안 후퇴하다 ”자금 점용사건

투복 센터“제로 비용 ”대위소송 대액 주주 점유금 전액 회수

(최 근 에 제기 된 태 안 퇴 회)400221，광 동 태 안 당 제 약 업 주 식 유 한 회 사) 대 위 소 송 은 중 재 방 식으로 종 결 되 였다 .，사법협동으로 최초로 실현“제로 비용 ”대위소송 대액주주점금소송안을 전액 회수하다.태안은 물러났다.2018연말2022년 상반기에는 지배주주의 비경영성 자금 점용이 발생했다.4.6억원.2024년9월, 투복센터는 상해시 제 2 중급 인민법원에 주주 대위소송을 제기하여 태안을 대위하여 그 지배주주를 퇴소했다.、실제 통제자、이사、고위 경영진이 회사의 이익을 손상시킨다.여러 차례의 개정을 거쳐 투복센터는 법원과 함께 점용방 태안당집을 감독할 것을 촉구했다.단우2025년4월 지분양도 및 대상방식으로 점유자금 원리 합계를 전액 상환하다5.72억원.2025년5월, 법원은 소송중조정 방식으로 사건을 종결했다.보험 기관 대위 소송의 공익 특성을 고려하여 법원은 투복 센터로 반환하여 모든 것을 미리 제출했습니다.239만 위 안 의 소송 비 용 , 관련 회사는 공 익 변 호 사 비용을 부담 했다 .이 사건 은 보험 기 구의 효율 적인 권리를 수 호 하는데 혁신 적인 모 범 을 제공 하였고 보험 기 구의 대 위 소 송 의 효 능을 진 일 보 발휘 하기 위하여 유익 한 탐 구를 하였다 . (통 복 센 터 에 제출)

왕모모가 시장을 조작하여 소송을 지지하였다.

전국 첫 보험 가입 기구, 시장을 조작하는 것을 제기“소송을 지원하다+손실 계산”사건

왕모모모 통제하고 사용145증권 계좌, 조작8주식만, 행정 벌금 몰수액이 높다.5.7억원.2023년9월18일부터，투 복 센 터는 투자 자들이 복 주 시 중 급 인 민 법 원에 소송 을 제기 하여 왕 모 모 가 민 사 배 상 책 임을 짊 어 질 것을 요구 할 것을 분 할 적으로 지지 하였다 .법 원은 중국 증 권 자 본 시 장 법 률 서 비스 센 터 (중 국 증 권 법 률 서 비스 센 터 로 략 칭 함) 에 손 해 측 정을 의 뢰 하였다 .2024년5월21일이 사건은 1 심에서 승소 판결을 받았으며, 판결은 중국 증권 법률 서비스 센터가 발행 한 손실 측정 의견을 완전히 채택했으며, 투자자는 모두 승소하고 배상 계약을 판결했습니다. 66만원.이 사건은 전국 최초로 시장 분야를 조작하는 것을 표징한다.“소송을 지원하다+손실 계산”사건 의 착 륙 은 또한 첫 번째 법 원이 보험 기관 의 손실 측정 의견 에 따라 판결 을 내 린 조작 시장 사건 은 조작 시장 민 사 책임 의 락 착 을 추 동 하고 조작 시장 사 법 실천 을 풍부 하게 하고 관련 사 법 해석 의 출 범 을 추 동 하는 데 시 범 선 도 적 역할을 한다 . (통 복 센 터 에 제출)

제 1 의약품

전국 최초 투자자 보호기구 독립 이사 지명 공개

2024년6월21일상 하 이 제 1 의 약 품 주 식 유 한 회사 (제 1 의 약 품) 에 의해 지 명 된 독립 적 인 이 사 후보 를 수상 했습니다 .2024제 2 차 임시 주주총회 심의, 통과, 관련 의안99.99%유효의결권 주식의 동의, 그 중 투복센터 공개 모집 주식 수 중소주 동의 주식 수를 차지하는 경우 99.98%。이는 우리 자본시장에서 처음으로 독립이사를 공개적으로 지명한 사례로 투자자보호기구를 개척한것이다.상장회사의 독립이사를 지명하는 선조，독립이사의 출처를 넓히고 독립을 보완하기 위해이 사의 선 임 메 커 니 즘 은 유익 한 탐 색 을 진행 하여 독립 이 사 제 도의 개혁 을 추진 하기 위해 유익 한 경험을 축 적 하여 중 소 투자 자의 합법 적 권 익 을 더 잘 수 호 하는데 유리 하다 . (통 복 센 터 에 제출)

*ST신통 대주주의 점용자금 청산사건

투복 센터、흑룡강 증권감독국, 상해증권거래소 등 여러 방면에서 합력하여 독촉

2024년5월10일，흑 룡 강 증 권 감 독 국은 억 양 신 통 주 식 유 한 회 사 (이 략 칭) 를 명령 하였다 .*ST정보 통 신) 에서6한 달 안에 청수하여 2023연례 보고서 공개일 점유 자금53,386.92만 원，그리고 자금 점유 잔액을 비우고.회사는 예정대로 정돈개진을 완료하지 못하여 규범류 퇴장위험경보를 트리거하였다.2025년1월117 일 투복센터는 회사에 질의서를 보내 이사회, 감독위원회를 조속히 관련 책임자에게 추상할 것을 촉구했다. 5.68 억 위안은 자금을 점용하고 주주 대위소송 방식을 통해 책임을 추궁할 권리를 보유한다고 밝혔다.상해증권거래소와 흑룡강증권감독국 등 각측의 협동협조하에 회사는 제때에 주주질문서한을 공개하고 증권일보, 증권시보 등 매체들이 동시에 후속보도를 진행했다.다양한 감독 및 추진에 따라, 회사는 각각2025년1월18일,2월21일,3월6주주들의 상환을 받은 공고2억 원,0.5억 원,11 억 달러의 자금을 사용하고,2025년3월8일 점용 자금 잔액을 수령한 공고2.18100 억 원, 여기까지，점용자금이 전부 상환되였다.상장회사의 자금은 대주주에 의해 점용되여 상장회사의 리익과 전체 주주의 합법적권익을 엄중하게 침해하였다.질의 등을 통해 상장회사를 지속적으로 독촉하여 법률수단을 통해 자금점유자에게 점유금을 제때에 회상하는것은 상장회사의 질을 제고하는 또 하나의 유력한 조치이다.。(투 복 센 터 와 흑 룡 강 국 은 각각 제출)

모 상장회사 증권 허위 진술 책임분쟁조정안

의탁하다“총 대 총”온라인 소송조절 도킹 메커니즘 탐구“사법 시범 중재+병렬 사건 업계 중재”

모 창업판 상장회사2019-2020년 여러 가지 정기보고서에는 허위기록이 존재하여 절강 증감국에 의해 행정처벌을 받았다.，대량의 투자자들이 법원에 증권의 허위 진술 청구서를 제출했다.과거를 겨냥하여“시범 판결+중앙 집중식 중재”주기가 비교적 길고 증권 허위 진술 분쟁 소송 전 조정 어려운 문제, 절강 증권 감독 국 지도 절강 증권 업계 협회와 사법 기관의 협동으로“시범 판결+평행 사건 다원적 해분”소송조절 도킹 메커니즘을 진일보 혁신 탐색을 전개하고 탐구“사법 시범 중재+병렬사건협회 중앙조정”메커니즘이다.항저우중법원은 시범조정사건을 선정하고 수리한후 판사의 주재하에 시범사건에 대해 법정외 화해를 달성하여 류형사건조정사상과 방향을 확립하였다.후속 대량 사건의 조정 과정에서 절강 증권업 협회 조직 중재원은 주동적으로 투자자와 연락을 구축하고 투자자에게 관련 법률, 규정 및 조정 방안의 내용을 설명하고 법원과 협력하여 온라인 위임 형식으로 통과했습니다.“총 대 총”시스템 조정을 수행하여 권리 보호 비용을 줄이고 권리 보호 편의도를 향상시킵니다.，동시에 회사와 긴밀한 관계를 유지하여 책임의 적극적인 이행을 촉진합니다.결국 이 사건은 성공적으로 중재되었다.386기 (起)，중재 금액에 도달하다3073.23만 원 . (저 강 국 보고)

모 사모펀드 제품 대리판매 분쟁사건

전국 첫 주문“시연 중재+중재 확인”메커니즘 사모펀드 집단적 분쟁을 해소하다

20242000 년, 중국증권법률서비스센터는 사모펀드 제품 대리판매에 관한 여러 투자자와 모 기구 간의 분쟁을 륙속 수리했다.。관련 분쟁 사건 상황을 고려해 투자자의 요구는 기본적으로 동일하다.，중국증권법률서비스센터 혁신사업방식，법원의 시범 판결 사업 메커니즘을 참고 투자자 해석 소통 사업을 잘하는 전제하에，디자인、운용“시연 중재+중재 확인”메커니즘, 선택10분쟁은 시범사건으로 먼저 중재하여 당사자들이 중재협정에 도달하도록 인도하고 중재 도킹 메커니즘을 통해 중재확인형식으로 중재협정에 강제집행력을 부여한다.시범사건의 중재가 성공한후 본 분쟁의 병렬사건은 모두 같은 기준으로 신속히 중재와 확인을 완성하였다.현재는 이미97투자자들은 이 메커니즘을 통해 보상을 받는다.3억원.자본시장은 처음으로“시연 중재+중재 확인”사모펀드 집단적 분쟁을 해소하는 작업 메커니즘은 새로운 시대에 대한“Maple Bridge 경험 ”의 견지와 발전은 집단적 분쟁을 해소하기 위해 참고할 수 있는 샘플을 제공하였다.，중재사업의 질과 효능을 더욱 높이고 중소투자자의 합법적권익을 더욱 잘 보호하며 자본시장의 조화로운 생태를 공동건설하는데 유리하다.。(통 복 센 터 에 제출)

“높은 빚.”허위 진술 책임 분쟁 사건

적용 법원 시범 중재 고효율 화해 채권 허위 진술 책임 분쟁

녕하 원고실업그룹유한회사는 정보공개위법위규 등으로 거래소에 의해 공개적으로 규탄하는 규율처분을 받았으며 후에 이 발행인은 연간보고에 허위기록이 존재해 등으로 행정처벌을 받았다.2024년，56명 투자자는 선후로 증권 허위 진술 권리침해 책임 분쟁으로 이 발행인, 주 보증인 및 기타 증권서비스 기구를 인민법원에 기소했다.인민 법원이 통과“총 대 총”온라인 중재 플랫폼 분4그 중 하나를 비준하다.27조정에 동의한 사건은 증권선물조정조직에 위임하여 조정을 진행한다.인민 법원의 전기에 이미 류형 사건에 대해 소송 전소에서 성공적인 중재와 화해의 시범 사례를 바탕으로 중재 조직은 법원과 소통하여 사건 상황을 이해하고 채권 보유자 및 주요 보증인에 대한 중재 의지를 파악하고 중재 협의를 형성하고 통과“ 총 대 총 ”온라인 중재 플랫폼은 국민을법원은 중재협의를 사법적으로 확인하여 중재사업을 효과적으로 추진한다.중재를 거쳐 투자자는 배상을 받았다.600여만 위안, 조정 성공률100%。이 사건은 증권선물조정조직의 전문성과 공익우세를 충분히 발휘하여 채권 허위진술류 사건심리난이도와 주기가 길고 투자자의 권리수호비용이 비교적 높은 문제를 효과적으로 해결하고 동시에 이 사건은 통과되였다.“총 대 총”메커니즘의 효율적인 조정과 사법 확인, 진정으로 실현“데이터가 많이 뛰고 투자자는 심부름 덜 한다.”，효과적으로 권리 보호 비용을 절감하고 중재 계약의 이행률을 향상시킵니다.。(녕 하 국 제출)

출처: 중국 증권감독위원회 공식사이트——“투자자 보호”칼럼 주제